证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。I.全资拥有 II.控股III.其他IV.被同一机构控制

试卷相关题目

• 1设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《公司法》II.《证券法》III.《证券公司监督管理条例》 IV.《证券投资基金法》

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 下列具有法人资格的有（）。I.子公司 II.分公司III.企业财务公司 IV.母公司

  A.I、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3（）应当对月度报告签署确认意见。I.董事 II.高级管理人员III.经营管理的主要负责人IV.财务负责人

  A.I、II

  B.II.III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。I.证券公司的从业人员II.保险公司的从业人员III.期货经纪公司的从业人员 IV.基金管理公司的从业人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 5基金销售机构应当建立完善（） I.基金份额持有人账户 II.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III

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• 6证券公司参与区域性市场，应（）。I.合理确定参与的数量和地域II.制订开展区域性市场业务方案III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7证券、期货投资咨询机构应当向地方证管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。I.年检申请报告 II.年度业务报 III.利润表 IV.财务会计报表

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III

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• 9 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。I.战略投资者的名称 II.认购数量IIII.市盈率 IV.持有期限

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III

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• 10 下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。I.达到规定资产规模或者收入水平II.可以是单位，也可以是个人III.具备相应的风险识别能力和风险承担能力IV.基金份额认购金额不限

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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