根据《证券公司监督管理条例》第29条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券 业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序,了解客户的（）。I.证券投资经验 II.财产与收入状况III.风险偏好 IV.身份

试卷相关题目

• 1期货交易所的职责包括（）。I.提供交易的场所、设备和服务 II.设计合约、安排合约上市III组织并监督交易、结算和交割IV.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

  A.I、II、III

  B.II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。 I.黄金 II.原油 III.农产品 IV.金融工具

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、IV

  D.I、IV

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• 3 设立基金管理公司,应当具备的条件有（）。I.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 II.注册资本不低于1.5亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴 III.注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴 IV.拟任高级管理人员、业务人员达到法定人数

  A.I、III、IV

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 4设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国 务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送 的文件包括（）。I.公司营业执照 II.公司章程III.发起人协议IV.代收股款银行的名称及地址

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 5 下列选项中，属于证券登记结算机构的法定职能有（）。I.证券账户、结算账户的设立II.证券的存管和过户 III.证券持有人名册登记 IV.证券交易的清算和交收

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。I.董事 II.高级管理人员III.经营管理的主要负责人 IV.财务负责人

  A.II、III

  B.I、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 7 证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。I.法定代表人 II.经营管理的主要负责人III.全体员工IV.工会代表

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II

  D.I、II、III、IV

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• 8基金销售机构应当建立完善（） I.基金份额持有人账户 II.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III

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• 9下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。I.证券公司的从业人员II.保险公司的从业人员III.期货经纪公司的从业人员 IV.基金管理公司的从业人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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• 10（）应当对月度报告签署确认意见。I.董事 II.高级管理人员III.经营管理的主要负责人IV.财务负责人

  A.I、II

  B.II.III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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