下列选项中，属于证券登记结算机构的法定职能有（）。I.证券账户、结算账户的设立II.证券的存管和过户 III.证券持有人名册登记 IV.证券交易的清算和交收

试卷相关题目

• 1 下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 II.公司为股东或者实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 III.在决议表决时，被担保人可以参加表决IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 下列关于公司设立方式的说法中，正确的是（）。I.发起设立仅适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 II.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 III.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 IV.募集设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.II、III、IV

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• 3 证券交易所的监管职能包括（）。I.组织和监督证券交易活动 II.对会员进行管理III.开展投资者教育和保护IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III

  D.II、IV

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• 4 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护的规定有（）。I.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度II.明确了证券公司客户资产的性质III.对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定IV.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。I.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证 券公司独立性的具体措施II.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 III.控股股东、实际控制人应当维护证券公司的人员独立 IV.控股股东、实际控制人应当维护证券公司的财务独立

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 6设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国 务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送 的文件包括（）。I.公司营业执照 II.公司章程III.发起人协议IV.代收股款银行的名称及地址

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 7 设立基金管理公司,应当具备的条件有（）。I.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 II.注册资本不低于1.5亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴 III.注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴 IV.拟任高级管理人员、业务人员达到法定人数

  A.I、III、IV

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8 期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。 I.黄金 II.原油 III.农产品 IV.金融工具

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、IV

  D.I、IV

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• 9期货交易所的职责包括（）。I.提供交易的场所、设备和服务 II.设计合约、安排合约上市III组织并监督交易、结算和交割IV.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

  A.I、II、III

  B.II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10根据《证券公司监督管理条例》第29条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券 业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序,了解客户的（）。I.证券投资经验 II.财产与收入状况III.风险偏好 IV.身份

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III

  D.I、II、IV

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