期货交易所的职责包括（）。I.提供交易的场所、设备和服务 II.设计合约、安排合约上市III组织并监督交易、结算和交割IV.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

试卷相关题目

• 1 期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。 I.黄金 II.原油 III.农产品 IV.金融工具

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.II、IV

  D.I、IV

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• 2 设立基金管理公司,应当具备的条件有（）。I.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 II.注册资本不低于1.5亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴 III.注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴 IV.拟任高级管理人员、业务人员达到法定人数

  A.I、III、IV

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 3设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国 务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送 的文件包括（）。I.公司营业执照 II.公司章程III.发起人协议IV.代收股款银行的名称及地址

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 4 下列选项中，属于证券登记结算机构的法定职能有（）。I.证券账户、结算账户的设立II.证券的存管和过户 III.证券持有人名册登记 IV.证券交易的清算和交收

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 II.公司为股东或者实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 III.在决议表决时，被担保人可以参加表决IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6根据《证券公司监督管理条例》第29条规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券 业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序,了解客户的（）。I.证券投资经验 II.财产与收入状况III.风险偏好 IV.身份

  A.II、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III

  D.I、II、IV

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• 7 证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。I.董事 II.高级管理人员III.经营管理的主要负责人 IV.财务负责人

  A.II、III

  B.I、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II

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• 8 证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。I.法定代表人 II.经营管理的主要负责人III.全体员工IV.工会代表

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II

  D.I、II、III、IV

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• 9基金销售机构应当建立完善（） I.基金份额持有人账户 II.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III

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• 10下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。I.证券公司的从业人员II.保险公司的从业人员III.期货经纪公司的从业人员 IV.基金管理公司的从业人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.III、IV

  D.II、III、IV

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