中国证券业协会的自律管理职能包括（.）。I.对会员与客户之间关系的自律管理 II.对会员单位的自律管理III.对从业人员的自律管理 IV.对代办股份转让系统的自律管理

试卷相关题目

• 1 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。I.投资顾问 II.投资管理 III.财务顾问 IV.财务管理

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 2 违反《证券法)〉第55条的规定，操纵证券市场的，应给予的处分有（）。I.责令依法处理非法持有的证券II.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上以10倍以下的罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 IV.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并 处罚款

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II

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• 3 公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。I.公司有重大违法行为II.未按照公司债券募集办法履行义务III.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用IV.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

  A.I、II、III

  B.I、II

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。I.代理委托人从事证券投资II.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失III.买卖本投资咨询机构提供服务的证券IV.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 董事和髙级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。I.挪用公司资金II.将公司资金以其他个人名义开立账户储存III.违反公司章程的规定，将公司资金贷款借给他人或者以公司资金为他人提供担保 IV.违反公司章程的规定，与本公司订立合同或者进行交易

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 募集设立又被称为（）。I.同时设立 II.单纯设立 III.渐次设立IV.复杂设立

  A.III、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 7 股东权利滥用的内容包括（）。I.滥用的方式 II.滥用的损害对象III.滥用的后果IV.滥用的责任

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 8对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。I.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配 利润条件的II.公司合并的 III.公司转让主要财产的IV.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 9 证券公司董事会秘书的职责包括（）。I.负责公司股东大会的筹备和文件管理II.负责公司董事会会议的筹备和文件管理III.负责公司股东资料的保管IV.办理信息披露事务等事宜

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 10经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。I.证券经纪业务 II.证券投资咨询业务III.证券承销与保荐业务 IV.证券做市交易业务

  A.III、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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