经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。I.证券经纪业务 II.证券投资咨询业务III.证券承销与保荐业务 IV.证券做市交易业务

试卷相关题目

• 1 证券公司董事会秘书的职责包括（）。I.负责公司股东大会的筹备和文件管理II.负责公司董事会会议的筹备和文件管理III.负责公司股东资料的保管IV.办理信息披露事务等事宜

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2对股东会股权收购协议的决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。I.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配 利润条件的II.公司合并的 III.公司转让主要财产的IV.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3 股东权利滥用的内容包括（）。I.滥用的方式 II.滥用的损害对象III.滥用的后果IV.滥用的责任

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 4 募集设立又被称为（）。I.同时设立 II.单纯设立 III.渐次设立IV.复杂设立

  A.III、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 5中国证券业协会的自律管理职能包括（.）。I.对会员与客户之间关系的自律管理 II.对会员单位的自律管理III.对从业人员的自律管理 IV.对代办股份转让系统的自律管理

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 6 证券承销业务采取的方式有（）。I.代销 II.余额包销 III.全额包销 IV.直销

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 7封闭式基金通常有固定的封闭期,一般为（）年I.5 II.10  III.15 IV.20

  A.III、IV

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8 期货交易的基本特征包括（）。I.合约标准化 II.场所固定化 III.结算统一化 IV.商品特殊化

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 9为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国〈溯货交易管理条例》规定，期货交易所应建 立健全下列哪些风险管理制度（）。I.保证金制度 II.当日无负债结算制度III.涨跌停板制度 IV.风险准备金制度

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 10根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账 户,应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。I.收入状况 II.职业状况III.申报的姓名或者名称 IV.身份的真实性

  A.III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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