公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。I.公司有重大违法行为II.未按照公司债券募集办法履行义务III.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用IV.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

试卷相关题目

• 1 《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。I.代理委托人从事证券投资II.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失III.买卖本投资咨询机构提供服务的证券IV.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2 董事和髙级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。I.挪用公司资金II.将公司资金以其他个人名义开立账户储存III.违反公司章程的规定，将公司资金贷款借给他人或者以公司资金为他人提供担保 IV.违反公司章程的规定，与本公司订立合同或者进行交易

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

  A.15

  B.30

  C.60

  D.90

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• 4依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责 的主管人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.5年

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• 5 下列关于证券公司合规负责人的法，不正确的是（）。

  A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

  B.可由财务负责人担任

  C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

  D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告 国务院证券监督管理机构

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• 6 违反《证券法)〉第55条的规定，操纵证券市场的，应给予的处分有（）。I.责令依法处理非法持有的证券II.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上以10倍以下的罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 IV.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并 处罚款

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II

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• 7 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。I.投资顾问 II.投资管理 III.财务顾问 IV.财务管理

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 8中国证券业协会的自律管理职能包括（.）。I.对会员与客户之间关系的自律管理 II.对会员单位的自律管理III.对从业人员的自律管理 IV.对代办股份转让系统的自律管理

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 9 募集设立又被称为（）。I.同时设立 II.单纯设立 III.渐次设立IV.复杂设立

  A.III、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 10 股东权利滥用的内容包括（）。I.滥用的方式 II.滥用的损害对象III.滥用的后果IV.滥用的责任

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.II、III

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