在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调査的事件当

试卷相关题目

• 1《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券 交易价格或者证券交易量的行为属于（）。

  A.操纵市场行为

  B.欺诈客户行为

  C.内幕交易行为

  D.虚假陈述行为

  开始考试点击查看答案
• 2《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴 货币资本。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

  开始考试点击查看答案
• 3 证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

  A.发行人的董事

  B.持有公司3%以上股份的股东

  C.公司的实际控制人

  D.保荐人

  开始考试点击查看答案
• 4（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

  A.董事长

  B.总经理

  C.监事

  D.董事会秘书

  开始考试点击查看答案
• 5 年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送经过会计事务所审计的规定的内容并予以公告。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

  开始考试点击查看答案
• 6 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是（）

  A.取消注册资本的金额限制

  B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

  C.最近3年没有违法记录

  D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期末清偿

  开始考试点击查看答案
• 7 证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。

  A.非法融资融券等值以下

  B.非法融资融券等值以上

  C.3万元以上30万元以下

  D.10万元以上30万元以下

  开始考试点击查看答案
• 8 公司拒绝向股东提供査阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内 书面答复股东并说明理由。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

  开始考试点击查看答案
• 9 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务 院，证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  开始考试点击查看答案
• 10 下列属于董事会职权的是（）。

  A.审议批准董事会的报告

  B.对公司清算作出决议

  C.修改公司章程

  D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

  开始考试点击查看答案