（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

试卷相关题目

• 1 年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送经过会计事务所审计的规定的内容并予以公告。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

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• 2 投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当依法履行其收购的要约义务。

  A.40%

  B.30%

  C.20%

  D.10%

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• 3 内幕交易的行为方式的主要表现不包括（）。

  A.行为主体知悉公司内幕信息

  B.从事有价证券的交易

  C.泄露内幕信息

  D.将有价证券所有权据为己有

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• 4下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。

  A.净资产低于实收资本的50%

  B.不能清偿到期债务

  C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年

  D.负债达到净资产的50%

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• 5下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。I.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格II.受到中国证监会谈话提醒、或中国证监会或其他派出机构的检查、调查 III.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 IV.受到其他境内外自律组织的处分

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 6 证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

  A.发行人的董事

  B.持有公司3%以上股份的股东

  C.公司的实际控制人

  D.保荐人

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• 7《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴 货币资本。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

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• 8《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券 交易价格或者证券交易量的行为属于（）。

  A.操纵市场行为

  B.欺诈客户行为

  C.内幕交易行为

  D.虚假陈述行为

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• 9在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调査的事件当

  A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

  B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所 作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

  C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购 的股本总额

  D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

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• 10 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是（）

  A.取消注册资本的金额限制

  B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

  C.最近3年没有违法记录

  D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期末清偿

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