证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以（）的罚款。

试卷相关题目

• 1 下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件,说法正确的是（）

  A.取消注册资本的金额限制

  B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

  C.最近3年没有违法记录

  D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期末清偿

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• 2在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调査的事件当

  A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

  B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所 作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

  C.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购 的股本总额

  D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

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• 3《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券 交易价格或者证券交易量的行为属于（）。

  A.操纵市场行为

  B.欺诈客户行为

  C.内幕交易行为

  D.虚假陈述行为

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• 4《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴 货币资本。

  A.5000万元

  B.1亿元

  C.2亿元

  D.3亿元

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• 5 证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

  A.发行人的董事

  B.持有公司3%以上股份的股东

  C.公司的实际控制人

  D.保荐人

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• 6 公司拒绝向股东提供査阅会计账簿的，并应当自该股东提出书面请求之日起（）日内 书面答复股东并说明理由。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.45

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• 7 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务 院，证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 8 下列属于董事会职权的是（）。

  A.审议批准董事会的报告

  B.对公司清算作出决议

  C.修改公司章程

  D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

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• 9 下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。

  A.拥有20%表决权的股东

  B.1/3的董事

  C.设立监事会的公司的监事

  D.监事会

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• 10 下列关于股份有限公司设立的说法，正确的是（)。

  A.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

  B.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集 股份

  C.设立股份有限公司，发起人的人数应当在2人以上200人以下，其中须有半数以上的发 起人在中国境内有住所

  D.设立股份有限公司，股东的人数应在50人以下

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