下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（）。

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• 1下列选项中，属于处罚处分信息的有（）。I.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格II.受到中国证监会谈话提醒、或中国证监会或其他派出机构的检查、调查 III.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 IV.受到其他境内外自律组织的处分

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 2 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。I.信息保密制度 II.信息报送制度III.信息公开彼露制度 IV.年报审计监管

  A.I、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 证券、期货市场诚信建设工作包括（）。I.基本形成诚信制度规范体系II.推进了诚信数据平台建设III.始终保持违规惩成高压态势IV.不断提高证券、期货市场参与人员的綜合素质

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 下列说法正确的有（）。I.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌II.交易所对上市证券实行挂牌交易III.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易 IV.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II

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• 5签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括（）。I.股票获准在证券交易所交易的日期II.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额III.公司的实际控制人IV.董事的姓名

  A.I、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 内幕交易的行为方式的主要表现不包括（）。

  A.行为主体知悉公司内幕信息

  B.从事有价证券的交易

  C.泄露内幕信息

  D.将有价证券所有权据为己有

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• 7 投资者持有某上市公司（）股份时，继续收购的，应当依法履行其收购的要约义务。

  A.40%

  B.30%

  C.20%

  D.10%

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• 8 年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送经过会计事务所审计的规定的内容并予以公告。

  A.4

  B.5

  C.6

  D.7

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• 9（）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

  A.董事长

  B.总经理

  C.监事

  D.董事会秘书

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• 10 证券交易内幕信息的知情人不包括（）。

  A.发行人的董事

  B.持有公司3%以上股份的股东

  C.公司的实际控制人

  D.保荐人

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