国务院银行业监督管理机构一直将（）条线作为业务管理条线、风险合规条线后的 第三道防线。

试卷相关题目

• 1按照审计主体分类，审计分为国家审计、（ ）、内部审计三类。

  A.银行审计

  B.社会审计

  C.群众审计

  D.外部审计

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• 2银行等金融机构应当在大额交易发生之日起（ ）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 3银行业金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（ ）指定的机构。

  A.财政部

  B.银行业协会

  C.人民银行

  D.国务院银行业监督管理机构

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• 4银行等为自然人客户办理人民币单笔_以上或者外币等值_以上现金存取业务，应当识别客户身份。（ ）

  A.5万元； 5万美元

  B.5万元；1万美元

  C.1万元；1万美元

  D.1万元； 5000美元

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• 5( )是我国首部系统规范反恐怖主义工作的综合性法律。

  A.《反恐怖主义法》

  B.《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》

  C.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

  D.《反洗钱法》

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• 6( )有权根据有效性评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见，要求其限期整改并提交整改报告。

  A.证监会

  B.银行业协会

  C.人民银行

  D.银行业监督管理机构

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• 7银行审计的职能不包括（ ）。

  A.经济监督

  B.经济鉴证

  C.经济评价

  D.经济审査

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• 8商业银行审计委员会成员应不少于（ ）人。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 9商业银行未设立总审计师或首席审计官的，由（ ）承担总审计师的职责。

  A.审计委员会负责人

  B.内部审计部门负责人

  C.董事长

  D.财务负责人

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• 10外审机构同一签字注册会计师对同一家银行业金融机构进行外部审计的服务年限不得 超过（）年。

  A.两

  B.三

  C.四

  D.五

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