试卷相关题目
- 1银行等金融机构应当在大额交易发生之日起( )个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
开始考试点击查看答案 - 2银行业金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交( )指定的机构。
A.财政部
B.银行业协会
C.人民银行
D.国务院银行业监督管理机构
开始考试点击查看答案 - 3银行等为自然人客户办理人民币单笔_以上或者外币等值_以上现金存取业务,应当识别客户身份。( )
A.5万元; 5万美元
B.5万元;1万美元
C.1万元;1万美元
D.1万元; 5000美元
开始考试点击查看答案 - 4( )是我国首部系统规范反恐怖主义工作的综合性法律。
A.《反恐怖主义法》
B.《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》
C.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
D.《反洗钱法》
开始考试点击查看答案 - 5对于金融机构的反洗钱监管工作,由人民银行和( )共同负责。
A.国务院有关部门
B.商务部
C.金融监督管理机构
D.银行业协会
开始考试点击查看答案 - 6国务院银行业监督管理机构一直将()条线作为业务管理条线、风险合规条线后的 第三道防线。
A.审计监督
B.国家监督
C.社会监督
D.内部监督
开始考试点击查看答案 - 7( )有权根据有效性评估结果对商业银行内部审计工作提出监管意见,要求其限期整改并提交整改报告。
A.证监会
B.银行业协会
C.人民银行
D.银行业监督管理机构
开始考试点击查看答案 - 8银行审计的职能不包括( )。
A.经济监督
B.经济鉴证
C.经济评价
D.经济审査
开始考试点击查看答案 - 9商业银行审计委员会成员应不少于( )人。
A.2
B.3
C.4
D.5
开始考试点击查看答案 - 10商业银行未设立总审计师或首席审计官的,由( )承担总审计师的职责。
A.审计委员会负责人
B.内部审计部门负责人
C.董事长
D.财务负责人
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