金融类题库32020-09-08

下述各项中(　)不是道德与法律的区别。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，体现了道德与法律的(　)。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

按照投资对象不同，可将基金分为()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 II、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 III、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 IV、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I、全体员工 II、经纪业务经办人员 III、证券经纪人 IV、实习或者见习人员

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是()。I、债券抵押式回购交易为0.005元 II、A股、债券交易和证券买断式回购交易为0.01元人民币 III、B股交易为0.01港元 IV、基金、权证交易为0.001元人民币

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。I、客户选择 II、合同签订 III、授信额度的确定 IV、担保物的收取和管理

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。I、信用交易资金交收账户 II、融券专用证券账户 III、客户信用交易担保证券账户 IV、信用交易证券交收账户

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当做到()。I、遵循客户利益优先原则 II、防范利益冲突 III、事先取得客户的同意 IV、事后告知资产托管机构和客户

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。I、自评 II、他评 III、自评与他评结合 IV、以上均正确

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究 II、投资组合的制定和决策 III、投资方式的审批 IV、交易指令的执行

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件，错误的是()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

以下是有限责任公司股东会职权的是()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

()是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

下列选项中，属于证券公司分支机构的是()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

查看答案解析

金融类题库32020-09-08

下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

查看答案解析