证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I、全体员工 II、经纪业务经办人员 III、证券经纪人 IV、实习或者见习人员

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• 1 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是()。I、债券抵押式回购交易

  A. I IV

  B. II III IV

  C. I II

  D. I II IV

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• 2中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事

  A. II III IV

  B. I II IV

  C. I II III IV

  D. I II III

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• 3证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。I、信用交易资金交收账户 II、融

  A. II III IV

  B. I II III

  C. I II III IV

  D. I II IV

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• 4证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者

  A. II III IV

  B. II IV

  C. I III IV

  D. I II III IV

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• 5会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。I、自评 II、他评 III、自评与他评结合 IV、以上均正确

  A. I IV

  B. II III

  C. I II III IV

  D. I III IV

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• 6证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究

  A. II III IV

  B. I III IV

  C. I II IV

  D. I II III

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• 7《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。

  A. 私营合伙企业

  B. 私营独资企业

  C. 有限责任公司或股份有限公司

  D. 非法人组织形式

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• 8《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

  A. 法律

  B. 行政法规

  C. 部门规章及规范性文件

  D. 自律性规则

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• 9 下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是()。

  .A. 公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东大会或者股东会决议

  B. 公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，按照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议

  C. 公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

  D. 公司可以向其他企业投资

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• 10下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件，错误的是()。

   A. 经署名证券分析师和研究部门同意

  B. 参与制作证券研究报告

  C. 具有两年证券业从业经历

  D. 已通过证券投资咨询业务资格考试

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