中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项进行非现场检查和现场检查。I、客户选择 II、合同签订 III、授信额度的确定 IV、担保物的收取和管理

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• 1证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。I、信用交易资金交收账户 II、融

  A. II III IV

  B. I II III

  C. I II III IV

  D. I II IV

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• 2证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者

  A. II III IV

  B. II IV

  C. I III IV

  D. I II III IV

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• 3会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。I、自评 II、他评 III、自评与他评结合 IV、以上均正确

  A. I IV

  B. II III

  C. I II III IV

  D. I III IV

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• 4证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究

  A. II III IV

  B. I III IV

  C. I II IV

  D. I II III

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• 5《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。

  A. 私营合伙企业

  B. 私营独资企业

  C. 有限责任公司或股份有限公司

  D. 非法人组织形式

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• 6《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

  A. 法律

  B. 行政法规

  C. 部门规章及规范性文件

  D. 自律性规则

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• 7 下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是()。

  .A. 公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东大会或者股东会决议

  B. 公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，按照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议

  C. 公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

  D. 公司可以向其他企业投资

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• 8下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件，错误的是()。

   A. 经署名证券分析师和研究部门同意

  B. 参与制作证券研究报告

  C. 具有两年证券业从业经历

  D. 已通过证券投资咨询业务资格考试

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• 9以下是有限责任公司股东会职权的是()。

  A. 决定公司的经营方针和投资计划

  B. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

  C. 检查公司财务

  D. 组织实施公司年度经营计划和投资方案

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• 10中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。

  
  

  A. 三年

  B. 每年

  C. 半年

  D. 两年

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