注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

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• 1中国证监会领导干部离职后( )年内，一般工作人员离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

  A.2;

  B.2;3

  C.3;2

  D.5;3

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• 2基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的( )以上，可办理基金备案手续，并予以公告。

  A.50%

  B.60%

  C.80%

  D.100%

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• 3下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是( )。

  A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起2个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

  B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于亿元人民币，且必须为实缴货币资本

  C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

  D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准

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• 4公开募集基金合同的内容包括( )。 Ⅰ.基金的运作方式 Ⅱ.基金份额赎回程序 Ⅲ.开放式基金的基金份额总额

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 5 下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是( )。

   

  A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

  B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回

  C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程

  D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于0万元

  
  

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• 6ETF份额的申购和赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金。

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.%

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• 7 下列属于QDII基金份额认购的特点的是( )。

   

  A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币

  B.认购方式为场外认购和场内认购

  C.按00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费

  D.分别以子代码进行认购

  
  

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• 8基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。

  A.MIS

  B.网络

  C.4Ps

  D.4C

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• 9 当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括( )在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。

  A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

  B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

  C.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

  D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金

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• 10下列不属于基金销售机构职责规范的是( )。

  A.签订销售协议，明确权利与义务

  B.基金管理人应制定业务规则并监督实施

  C.严格销售管理

  D.禁止提前发行

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