证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，()应当相互分离，并由不同人负责。I、投资品种的研究 II、投资组合的制定和决策 III、投资方式的审批 IV、交易指令的执行

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• 1《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。

  A. 私营合伙企业

  B. 私营独资企业

  C. 有限责任公司或股份有限公司

  D. 非法人组织形式

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• 2《证券发行与承销管理办法》属于()层级。

  A. 法律

  B. 行政法规

  C. 部门规章及规范性文件

  D. 自律性规则

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• 3 下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是()。

  .A. 公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东大会或者股东会决议

  B. 公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，按照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决议

  C. 公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

  D. 公司可以向其他企业投资

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• 4下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件，错误的是()。

   A. 经署名证券分析师和研究部门同意

  B. 参与制作证券研究报告

  C. 具有两年证券业从业经历

  D. 已通过证券投资咨询业务资格考试

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• 5以下是有限责任公司股东会职权的是()。

  A. 决定公司的经营方针和投资计划

  B. 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

  C. 检查公司财务

  D. 组织实施公司年度经营计划和投资方案

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• 6中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。

  
  

  A. 三年

  B. 每年

  C. 半年

  D. 两年

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• 7()是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

  A. 操纵市场

  B. 欺诈行为

  C. 内幕交易

  D. 混合操纵行为

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• 8下列选项中，属于证券公司分支机构的是()。

  
  

  A. 期货子公司

  B. 从事业务经营活动的分公司

  C. 直接投资业务子公司

  D. 资产管理子公司

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• 9《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

  A: 必须多于2人
  

  B: 不得少于2人

  C: 必须多于3人

  D: 不得少于3人

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• 10下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

  
  

  A: 决定监事的报酬事项

  B: 公司章程的修改

  C: 对发行公司债券作出决议

  D: 制定公司的基本管理制度

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