金融类题库32020-08-30

证券投资基金公开披露的信息不包括( )。

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根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )内做出注册或者不予注册的决定。

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、某基金公司在参与新股申购过程中，因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现，业务流程对该业务环节制订了相关控制措施，但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。

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以下哪项不是基金客户服务的特点?( )

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申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。

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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。

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基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的()。

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( )风险不属于合规风险。

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关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是()。

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不属于基金客户服务特点的是( )。

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基金信息披露原则不包括( )。

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关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是( )。

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从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是( )。

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关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是()

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以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是(　)。

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( )是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。

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关于基金与银行储蓄存款的差异，以下说法错误的是()。

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基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和()。

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岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不属于设置岗位时必须考虑的分离是()。

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基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。

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基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用的要素不包括( )

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我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。

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确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()

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基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。

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关于投资者教育的基本原则，以下表述错误的是()

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