下述各项中(　)不是道德与法律的区别。

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• 1法律是由国家制定或认可的一种行为规范，而道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不

  
  

  A、表现形式不同

  B、内容结构不同

  C、调整规范不同

  D、调整手段不同

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• 2按照投资对象不同，可将基金分为()。

  
  

  A、契约性基金、公司型基金

  B、股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

  C、股票基金、债券基金

  D、成长型基金、收入型基金

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• 3以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是()。

  
  

  A、清算是按照确定的规则计算出基金当事人各方应收应付资金数额的行为

  B、基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的

  C、我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户

  D、赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出

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• 4下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

  
  

  A、实现对合规风险的有效识别和管理

  B、建立健全基金管理人合规风险管理体系

  C、确保基金管理人依法合规经营

  D、以上说法都正确

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• 5 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。I、擅自改变前次公开发

  A. I II III

  B. II III IV

  C. I II IV

  D. I II III IV

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• 6证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询

  A. I IV

  B. I II III

  C. II III

  D. I II III IV

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• 7 按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是()。I、债券抵押式回购交易

  A. I IV

  B. II III IV

  C. I II

  D. I II IV

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• 8中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事

  A. II III IV

  B. I II IV

  C. I II III IV

  D. I II III

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• 9证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。I、信用交易资金交收账户 II、融

  A. II III IV

  B. I II III

  C. I II III IV

  D. I II IV

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• 10证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者

  A. II III IV

  B. II IV

  C. I III IV

  D. I II III IV

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