下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

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• 1客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

  
  

  A: 证券登记结算公司

  B: 商业银行

  C: 证券交易所

  D: 证券公司

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• 2下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

  
  

  A: 甲某，年满20周岁，本科文化

  B: 乙某，年满18周岁，大专文化

  C: 丙某，年满20周岁，初中文化

  D: 丁某，年满20周岁，高中文化

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• 3根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

  
  

  A: 资产收益

  B: 选择管理者

  C: 批准破产

  D: 参与重大决策

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• 4基金份额持有人享有权利不包括()

  
  

  A: 召集基金份额持有人大会

  B: 分享基金财产收益

  C: 参与分配清算后的剩余基金财产

  D: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

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• 5证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管

  
  

  A: 7

  B: 5

  C: 3

  D: 2

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• 6证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。

  A:直投基金认缴承诺书
  

  B:集合资产管理风险揭示书

  C:集合资产管理计划说明书

  D:集合资产管理合同文本

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• 7投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、()以及其他方式，委托证券公

  
  

  A: 网络

  B: 面访

  C: 公告

  D: 电话

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• 8上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事

  
  

  A: 1/3

  B: 过半数

  C: 2/3

  D: 全体

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• 9我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。
  
  

  A: 禁止分析师向投行部门报告

  B: 禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

  C: 禁止投行部门审查研究报告及其观点

  D: 禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

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• 10下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

  
  

  A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

  B: 可由财务负责人担任

  C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

  D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

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