中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起()检查一次。

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• 1()是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

  A. 操纵市场

  B. 欺诈行为

  C. 内幕交易

  D. 混合操纵行为

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• 2下列选项中，属于证券公司分支机构的是()。

  
  

  A. 期货子公司

  B. 从事业务经营活动的分公司

  C. 直接投资业务子公司

  D. 资产管理子公司

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• 3《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

  A: 必须多于2人
  

  B: 不得少于2人

  C: 必须多于3人

  D: 不得少于3人

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• 4下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

  
  

  A: 决定监事的报酬事项

  B: 公司章程的修改

  C: 对发行公司债券作出决议

  D: 制定公司的基本管理制度

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• 5客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

  
  

  A: 证券登记结算公司

  B: 商业银行

  C: 证券交易所

  D: 证券公司

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• 6下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

  
  

  A: 甲某，年满20周岁，本科文化

  B: 乙某，年满18周岁，大专文化

  C: 丙某，年满20周岁，初中文化

  D: 丁某，年满20周岁，高中文化

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• 7根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

  
  

  A: 资产收益

  B: 选择管理者

  C: 批准破产

  D: 参与重大决策

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• 8基金份额持有人享有权利不包括()

  
  

  A: 召集基金份额持有人大会

  B: 分享基金财产收益

  C: 参与分配清算后的剩余基金财产

  D: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

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• 9证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管

  
  

  A: 7

  B: 5

  C: 3

  D: 2

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• 10证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。

  A:直投基金认缴承诺书
  

  B:集合资产管理风险揭示书

  C:集合资产管理计划说明书

  D:集合资产管理合同文本

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