财会题库32022-03-27

甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（　　）。

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财会题库32022-03-27

新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（　　）。 Ⅰ公司股东 Ⅱ公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工 Ⅲ符合投资者适当性管理规定的自然人投资者 Ⅳ符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织

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财会题库32022-03-27

商业银行发行优先股补充资本的，在公司章程中，可以就以下（　　）事项另行约定。 Ⅰ采取固定股息率 Ⅱ优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配 Ⅲ在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息 Ⅳ未向优先股股东足额派发股息的差额部分应当累积到下一会计年度

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财会题库32022-03-26

根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

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财会题库32022-03-26

甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（　　）。 Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业务变更成绿色照明 Ⅱ．甲公司的一栋厂房尚未取得所有权证，律师发表意见取得权证不存在障碍 Ⅲ．甲公司在2013年4月更换了监事 Ⅳ．发行人的总经理在其实际控制人处兼任董事并领取薪酬

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财会题库32022-03-26

上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（　　）。

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财会题库32022-03-26

符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》相关规定的红筹企业申请在上交所科创板上市，应达到的市值及财务指标是（　　）。

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财会题库32022-03-26

股票发行的主承销商的推荐函可由证券公司（　　）签名并加盖公章，注明签署日期。 Ⅰ总经理 Ⅱ董事 Ⅲ法定代表人 Ⅳ法定代表人授权代表 Ⅴ保荐人

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财会题库32022-03-26

下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是（　　）。 Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副总经理，24个月内因违法收到过刑事处罚 Ⅱ乙公司为科技创新类企业，2013年、2014年1～6月处于持续研发投入期，未实现产品销售收入，2014年7月开始陆续有研发产品销售收入，2014年主营业务收入为1000万，2015年主营业务收入5000万，以2014、2015年为报告期 Ⅲ丙公司注册资本5000万元，报告期实收资本4000万元，净资产为3000万元

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财会题库32022-03-26

根据《非上市公众公司监督管理办法》，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（　　）个月内不得转让。

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财会题库32022-03-26

混合所有制的国有股东，应由该类国有股东的国有出资人（　　）履行其转持义务。

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财会题库32022-03-26

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?（　　） Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖

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财会题库32022-03-26

根据《上市公司证券发行管理办法》，主板上市公司配股应当符合的规定有（　　）。 Ⅰ．向原股东配售股份数量不低于本次配售股份前股本总额的30% Ⅱ．控股股东应当在披露发行公告前公开承诺认配股份的数量 Ⅲ．采用证券法规定的包销方式发行 Ⅳ．募集资金数额不超过项目需要量 Ⅴ．最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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财会题库32022-03-26

根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

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财会题库32022-03-26

首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（　　）。 Ⅰ托管情况 Ⅱ最大20名持有人情况 Ⅲ风险隐患责任的承担主体 Ⅳ审批及发行情况 Ⅴ主要控股人岗位设计情况

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财会题库32022-03-26

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，下列说法正确的是（　　）。

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财会题库32022-03-26

上市公司发行新股的公开募集证券说明书，自最后签署之日起（　　）个月内有效。

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财会题库32022-03-26

非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。 Ⅰ公司的控股股东 Ⅱ持有公司5％股份的股东 Ⅲ持有公司3％股份的股东 Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅴ公司的核心员工

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财会题库32022-03-26

根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（　　）。 Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注 Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响 Ⅳ．上市公司最近12个月内存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除

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财会题库32022-03-26

上市公司非公开发行股票结束后，发行人应在发行情况报告书中着重披露本次发行前后前（　　）名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况。

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财会题库32022-03-26

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息

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财会题库32022-03-26

主板某上市公司拟公开发行证券，下列情况中，导致其不满足发行条件的有（　　）。 Ⅰ．最近三个会计年度连续盈利，但扣除非经常性损益后，仅最后两个会计年度盈利 Ⅱ．被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告，但强调事项段所涉及的事项重大不利影响已经消除 Ⅲ．去年曾公开发行证券，当年营业利润比前一年下降百分之五十 Ⅳ．前职工监事最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅴ．未在6月30日前披露上一年度社会责任报告

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财会题库32022-03-26

根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于实际控制人的说法错误的是（　　）。

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财会题库32022-03-26

A公司拟申请在科创板首次公开发行股票，下列关于注册程序的说法正确的是（　　）。

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财会题库32022-03-26

挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（　　）。

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