股票发行的主承销商的推荐函可由证券公司（　　）签名并加盖公章，注明签署日期。 Ⅰ总经理 Ⅱ董事 Ⅲ法定代表人 Ⅳ法定代表人授权代表 Ⅴ保荐人

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• 1下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是（　　）。 Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，其中王

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 2根据《非上市公众公司监督管理办法》，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（　　）个月内

  • A.12

  • B.24

  • C.6

  • D.36

  • E.3

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• 3混合所有制的国有股东，应由该类国有股东的国有出资人（　　）履行其转持义务。

  • A.按首次发行数量的10%

  • B.按其实际持股数量

  • C.按其持股比例乘以其应转持的权益额

  • D.以自有资金划转社保基金会

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• 4在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?（　　） Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 5根据《上市公司证券发行管理办法》，主板上市公司配股应当符合的规定有（　　）。 Ⅰ．向原股东配售股份数量不低于

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.上市委员会每次审议会议由五名委员参加，其中会计、法律专家至少各一名

  • B.上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的，发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询，回答委员提出的问题

  • C.上市委员会审议时，参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见，通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见

  • D.发行人存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过一个月

  • E.对发行人的同一发行上市申请，上市委员会只能暂缓审议一次

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• 7首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（　　）。 Ⅰ托管情况 Ⅱ最大20名

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，下列说法正确的是（　　）。

  • A.连续2个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事会秘书

  • B.挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书

  • C.创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书

  • D.董事会秘书资格证书被吊销且未满2年的，挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试

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• 9上市公司发行新股的公开募集证券说明书，自最后签署之日起（　　）个月内有效。

  • A.3

  • B.6

  • C.12

  • D.18

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• 10非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。 Ⅰ公司的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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