根据《上市公司证券发行管理办法》，主板上市公司配股应当符合的规定有（　　）。 Ⅰ．向原股东配售股份数量不低于本次配售股份前股本总额的30% Ⅱ．控股股东应当在披露发行公告前公开承诺认配股份的数量 Ⅲ．采用证券法规定的包销方式发行 Ⅳ．募集资金数额不超过项目需要量 Ⅴ．最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 1根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.上市委员会每次审议会议由五名委员参加，其中会计、法律专家至少各一名

  • B.上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的，发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询，回答委员提出的问题

  • C.上市委员会审议时，参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见，通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见

  • D.发行人存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过一个月

  • E.对发行人的同一发行上市申请，上市委员会只能暂缓审议一次

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• 2首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（　　）。 Ⅰ托管情况 Ⅱ最大20名

  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 3根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，下列说法正确的是（　　）。

  • A.连续2个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事会秘书

  • B.挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书

  • C.创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书

  • D.董事会秘书资格证书被吊销且未满2年的，挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试

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• 4上市公司发行新股的公开募集证券说明书，自最后签署之日起（　　）个月内有效。

  • A.3

  • B.6

  • C.12

  • D.18

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• 5非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。 Ⅰ公司的

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 6根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（　　）。 Ⅰ．上市公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7上市公司非公开发行股票结束后，发行人应在发行情况报告书中着重披露本次发行前后前（　　）名股东持股数量、持股

  • A.5

  • B.10

  • C.15

  • D.20

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• 8根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 9主板某上市公司拟公开发行证券，下列情况中，导致其不满足发行条件的有（　　）。 Ⅰ．最近三个会计年度连续盈利，但扣

  • A.Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 10根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于实际控制人的说法错误的是（　　）。

  • • A.发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的，若无相反的证据，原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人

    • B.第一大股东持股接近30%，其他股东比例不高且较为分散，公司认定无实际控制人的，保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见

    • C.实际控制人的配偶、直系亲属，如其持有公司股份未超过5%但是担任公司监事，保荐人、发行人律师应说明上述主体是否为共同实际控制人

    • D.对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月

    • E.保荐人及发行人律师应重点关注最近三年内公司控制权是否发生变化

  • 
    

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