新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或者自然人（　　）。 Ⅰ公司股东 Ⅱ公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工 Ⅲ符合投资者适当性管理规定的自然人投资者 Ⅳ符合投资者适当性管理规定法人投资者及其他经济组织

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• 1商业银行发行优先股补充资本的，在公司章程中，可以就以下（　　）事项另行约定。 Ⅰ采取固定股息率 Ⅱ优先股股东

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。

  • A.深交所受理发行上市申请文件当日，发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件

  • B.深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工作底稿和验证版招股说明书，供监管备查

  • C.预先披露的招股说明书可以含有股票发行价格信息

  • D.保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响正在被立案调查、侦查，尚未结案的，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件

  • E.发行人补正发行上市申请文件的，深交所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提交补正文件的时间为准

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• 3甲公司拟于2015年6月在主板上市，以下情形对上市构成实质性障碍的有（　　）。 Ⅰ．甲公司2012年4月将公司的主营业

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 4上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（　　）。

  • A.上次非公开发行，当年营业利润下降60%

  • B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入

  • C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职

  • D.某现任监事2年前被交易所公开谴责

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• 5符合《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》相关规定的红筹

  • A.预计市值不低于人民币100亿元

  • B.最近一年营业收入不低于人民币5亿元

  • C.预计市值不低于人民币50亿元，或最近一年营业收入不低于人民币5亿元

  • D.预计市值不低于人民币50亿元，且最近一年净利润不低于人民币5亿元

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• 6股票发行的主承销商的推荐函可由证券公司（　　）签名并加盖公章，注明签署日期。 Ⅰ总经理 Ⅱ董事 Ⅲ法定代表

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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• 7下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是（　　）。 Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，其中王

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 8根据《非上市公众公司监督管理办法》，在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（　　）个月内

  • A.12

  • B.24

  • C.6

  • D.36

  • E.3

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• 9混合所有制的国有股东，应由该类国有股东的国有出资人（　　）履行其转持义务。

  • A.按首次发行数量的10%

  • B.按其实际持股数量

  • C.按其持股比例乘以其应转持的权益额

  • D.以自有资金划转社保基金会

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• 10在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?（　　） Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍

  • A.Ⅰ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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