非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（　　）。 Ⅰ公司的控股股东 Ⅱ持有公司5％股份的股东 Ⅲ持有公司3％股份的股东 Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅴ公司的核心员工

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• 1根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（　　）。 Ⅰ．上市公司

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ

  • C.Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2上市公司非公开发行股票结束后，发行人应在发行情况报告书中着重披露本次发行前后前（　　）名股东持股数量、持股

  • A.5

  • B.10

  • C.15

  • D.20

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• 3根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（　　）。

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4主板某上市公司拟公开发行证券，下列情况中，导致其不满足发行条件的有（　　）。 Ⅰ．最近三个会计年度连续盈利，但扣

  • A.Ⅱ、Ⅳ

  • B.Ⅰ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 5根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于实际控制人的说法错误的是（　　）。

  • • A.发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的，若无相反的证据，原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人

    • B.第一大股东持股接近30%，其他股东比例不高且较为分散，公司认定无实际控制人的，保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见

    • C.实际控制人的配偶、直系亲属，如其持有公司股份未超过5%但是担任公司监事，保荐人、发行人律师应说明上述主体是否为共同实际控制人

    • D.对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月

    • E.保荐人及发行人律师应重点关注最近三年内公司控制权是否发生变化

  • 
    

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• 6A公司拟申请在科创板首次公开发行股票，下列关于注册程序的说法正确的是（　　）。

  • A.A公司应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请董事会批准

  • B.自注册申请之日起，A公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应法律责任

  • C.交易所设立独立的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请；设立科技创新咨询委员会，对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审议意见

  • D.上交所参与审核的人员，不得与发行人有利害关系，不得直接或间接与发行人有利益往来，不得持有发行人的股票，不得私下与发行人进行接触，切实防范以权谋私、利益输送等违法违纪行为

  • E.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由证监会指定

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• 7挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（　　）。

  • A.验资后、股份登记后

  • B.股东大会召开后、发行认购开始前

  • C.股份登记1个月后

  • D.发行认购结束后

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• 8下列关于上市公司配股的说法正确的是（　　）。

  • A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）

  • B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份

  • C.控股股东承诺认购1200万股，但实际认购少于1000万股

  • D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格

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• 9上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有（　　）。 Ⅰ董事会秘书 Ⅱ经营范围 Ⅲ所属行业 Ⅳ主营业务 Ⅴ

  • • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    • C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • 答案： D

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• 10根据《首发办法》，以下关于发行人主体资格的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．有限责任公司按评估值折股整体变更为股份

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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