（）负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任^

试卷相关题目

• 1（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构高级管理人员

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 2 下列关于证券分析师的说法中，错误的是（）。

  A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

  B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

  C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

  D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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• 3 下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法中，错误的是（）。

  A.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作、一人复核

  B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

  C.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务可由同一人完成操作与复核

  D.涉及客户账户变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事前审批，事后复 核,审批及复核均应留痕

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• 4 下列情形中，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的是（）。

  A.实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

  B.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

  C.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

  D.5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

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• 5 奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁 入的信息，效力期限为（）年。

  A.3;5

  B.3;2

  C.2;3

  D.5;3

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• 6（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构 或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构高级管理人员

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 7（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构董事长

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 8 有关证券经营机构工作人员廉洁从业的内控机制要求，下列描述正确的是（）。I.证券经营机构董事长决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任II.证券经营机构的高级管理人员负责落实廉洁从业管理目标III.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人IV.监事会或者监事对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 证券经营机构应当强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为。具体的做法有（）。I.证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度II.证券经营机构应当明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等III.证券经营机构应当对公司营销制度和标准定期予以评估，对营销费用支出严格审查IV.证券经营机构应当对违反公司营销制度和标准的行为予以严厉问责

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理。具体的做法有（）。I.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务II.明确第三方的资质条件,事先签署服务协议，履行内部审批程序III.相关规定对第三方的资质条件有明确要求的,还应当符合其规定IV.证券经营机构及其工作人员不得向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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