证券市场典型违法违规行为及法律责任机考题库

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• 21对单位在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法 募集资金金额（）的罚金。

  A.5%以下

  B.5%以上10%以下

  C.10%以上20%以下

  D.20%以上1倍以下

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• 22 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。

  A.情节严重的，处5年以上有期徒刑

  B.情节严重的，处以拘役

  C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

  D.单位犯罪的，对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

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• 23 期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，对其可以采取的刑事处罚措施不包括（）。

  A.情节严重的，对单位判处罚金

  B.情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑

  C.情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金

  D.情节特别严重的.对单位的直接负责的主管人员，处15年有期徒刑

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• 24在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒 刑，其刑期可以是（）。

  A.3年

  B.6年

  C.10年

  D.20年

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• 25在融资融券交易中，标的股票交易被实施风险瞥示的,上海证券交易所自该股票被实施风 险警示（）起将其调整出标的证券范围。

  A.当日

  B.次日

  C.下一交易日

  D.2个交易日后

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• 26对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）。

  A.处以10年有期徒刑

  B.单处1万元罚金

  C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

  D.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处以10年以上有期徒刑，并处罚金

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• 27擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对直接负责的主管人员和其他直接责任人 员给予警告，并处以（）的罚款。

  A.10万元以上30万元以下

  B.30万元以上100万元以下

  C.100万元以上300万元以下

  D.50万元以上500万元以下

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• 28 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。

  A.单位

  B.自然人

  C.复杂客体

  D.简单客体

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• 29 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中，错误的是（）。

  A.发行数额在200万元以上的

  B.利用募捐的资金进行违法活动的

  C.转移或者隐瞒所募集的资金

  D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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• 30未经法定机关核准，擅自公开或变相公开发行证券的,责令停止发行，退还所募资金并加 算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

  A.1%~5%

  B.1%~10%

  C.5%~25%

  D.5%~50%

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