证券公司业务规范机考题库3

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• 11 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。I.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定II.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员III.具有证券经纪业务资格IV.证券公司治理结构健全，内部控制有效

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 12证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。I.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务II.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 III.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离IV.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

  A.III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 13 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服 务方式、业务规模相适应。I.人员数量 II.业务能力III.合规管理 IV.风险控制

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 14 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。I.商业银行 II.保险公司 III.财务公司 IV.证券投资基金

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 15 下列属于证券自营买卖的对象的有（）。I.股票 II.债券 III.权证 IV.证券投资基金

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 16证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。I.责令其限期改正II.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告III.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案IV.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 17 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。I.在交易所上市交易满3个月II.股票发行公司已完成股权分置改革 III.股票交易未被交易所实行特别处理 IV.股东人数不少于1000人

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、IV

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• 18 证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。I.客户资产管理业务资质 II.管理能力III.业绩 IV.公司规模

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 19证券公司应每月、每半年、每年向（ 报送自营业务情况。I.中国证监会II.证券交易所III.中国证券业协会IV.中国证券登记结算有限责任公司

  A.I、II

  B.I、IV

  C.I、III

  D.III、IV

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• 20证券公司向客户融资，应当使用（）。I.自有资金II.自有证券III.依法取得处分权的证券 IV.依法筹集的资金

  A.II、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、IV

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