证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（）。I.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务II.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 III.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离IV.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

试卷相关题目

• 1 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。I.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定II.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员III.具有证券经纪业务资格IV.证券公司治理结构健全，内部控制有效

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定 的事项有（）。I.融资、融券的额度 II.保证金比例III.违约责任 IV.纠纷解决途径

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、II

  D.I、IV

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• 3 下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。I.设有专门的基金托管部门 II.净资产符合有关规定III.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 IV.注册资本不低于1亿元人民币

  A.III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.II、IV

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• 4 集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（）。I.在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项II.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法 III.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理 IV.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 5在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（）。I.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等II.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕III.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置 IV.公司业务合规管理和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行 定期或不定期检查或稽核

  A.II、III

  B.I、II

  C.I、III、IV

  D.III、IV

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• 6 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服 务方式、业务规模相适应。I.人员数量 II.业务能力III.合规管理 IV.风险控制

  A.I、III

  B.I、II、IV

  C.II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。I.商业银行 II.保险公司 III.财务公司 IV.证券投资基金

  A.I、II、III

  B.I、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 8 下列属于证券自营买卖的对象的有（）。I.股票 II.债券 III.权证 IV.证券投资基金

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有（）。I.责令其限期改正II.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告III.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案IV.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 10 客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。I.在交易所上市交易满3个月II.股票发行公司已完成股权分置改革 III.股票交易未被交易所实行特别处理 IV.股东人数不少于1000人

  A.I、II、III

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、IV

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