证券公司业务规范机考题库2

试卷预览

• 91 证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证 券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  开始考试练习点击查看答案
• 92 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报 证券交易所备案。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  开始考试练习点击查看答案
• 93 证券公司经营融资融券业务,应当以（）的名义,开立信用交易证券交收账户。

  A.证券交易所

  B.托管机构

  C.客户

  D.自己

  开始考试练习点击查看答案
• 94下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.委托他人代为买卖证券

  C.将自营业务与代理业务混合操作

  D.将自营账户借给他人使用

  开始考试练习点击查看答案
• 95 关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错误的是（）。

  A.合格投资者累计不得超过200人

  B.指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力的个人

  C.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币

  D.家庭金融资产合计不低于1000万元人民币

  开始考试练习点击查看答案
• 96 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。

  A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

  B.保证金可以用证券充抵

  C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证 券公司的担保物

  D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授 信账户

  开始考试练习点击查看答案
• 97证券交易所通过对市场运行情况和融资融券交易的监控，发现单只标的证券的融资余额 (融券余量)达到该证券上市可流通市值的（）时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买 入(融券卖出），并向市场公布。

  A.25%

  B.30%

  C.50%

  D.65%

  开始考试练习点击查看答案
• 98因外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公 司应当在（）个工作日内进行调整。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

  开始考试练习点击查看答案