证券市场基本法律法规机考题库2

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• 41 设立期货交易所，由（）审批。

  A.财政部

  B.国务院期货监督管理机构

  C.人民银行

  D.银监会

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• 42上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A.每一会计年度的上半年结束之日

  B.每一会计年度中期结束之日

  C.每一会计年度的下半年结束之日

  D.每一会计年度结束之日

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• 43 证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。

  A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

  B.做市商交易方式

  C.集中竞价交易方式

  D.公开的交易方式

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• 44 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

  A.10%

  B.15%

  C.30%

  D.50%

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• 45 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（）。

  A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

  B.证券公司报批后可以向他人提供融资或者担保

  C.证券公司可以向他人提供融资或者担保

  D.证券公司经客户同意后可以向他人提供融资或者担保

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• 46 下列逸项中,不正确的是（）。

  A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

  B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

  C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和 技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

  D.诚信信息以纸质文件形式保存

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• 47 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

  A.由国务院制定并颁布的行政法规

  B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

  C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

  D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

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• 48 下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

  A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

  B.不具有法人资格

  C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

  D.承担法律后果

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• 49 有限责任公司需要采取的设立方式是（）。

  A.发起设立

  B.募集设立

  C.复杂设立

  D.渐次设立

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• 50 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。

  A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

  B.董事会定期会议,每年度至少召开四次会议

  C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

  D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

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