证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

试卷相关题目

• 1 下列逸项中,不正确的是（）。

  A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

  B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

  C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和 技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

  D.诚信信息以纸质文件形式保存

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• 2 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（）。

  A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保

  B.证券公司报批后可以向他人提供融资或者担保

  C.证券公司可以向他人提供融资或者担保

  D.证券公司经客户同意后可以向他人提供融资或者担保

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• 3 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

  A.10%

  B.15%

  C.30%

  D.50%

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• 4 证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。

  A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

  B.做市商交易方式

  C.集中竞价交易方式

  D.公开的交易方式

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• 5上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

  A.每一会计年度的上半年结束之日

  B.每一会计年度中期结束之日

  C.每一会计年度的下半年结束之日

  D.每一会计年度结束之日

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• 6 下列关于分公司的说法中，错误的是（）。

  A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

  B.不具有法人资格

  C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

  D.承担法律后果

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• 7 有限责任公司需要采取的设立方式是（）。

  A.发起设立

  B.募集设立

  C.复杂设立

  D.渐次设立

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• 8 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。

  A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

  B.董事会定期会议,每年度至少召开四次会议

  C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

  D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

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• 9 下列不属于公司高级管理人员的是（）。

  A.经理

  B.副经理

  C.财务负责人

  D.股东

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• 10 证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

  A.30

  B.45

  C.60

  D.90

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