银行管理—内部控制、合规管理和审计

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• 21下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。

  A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

  B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

  C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

  D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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• 22合规风险管理的第一个阶段是（ ）。

  A.合规风险监测

  B.合规风险识别

  C.合规风险评估

  D.合规风险报告

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• 23合规文化的核心是（ ）。

  A.法律意识

  B.道德意识

  C.价值取向

  D.制度传达

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• 24反洗钱工作已经涵盖了（ ）、恐怖融资和扩散融资三方面内容。

  A.违规行为

  B.行政犯罪

  C.司法处置

  D.刑事犯罪

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• 25 2012年，新的四十项建议确立了（ ）为本的基本原则。

  A.风险

  B.效用

  C.利润

  D.主权

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• 26根据《反洗钱法》规定，（ ）作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。

  A.财政部

  B.商务部

  C.银保监局

  D.人民银行

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• 27对于金融机构的反洗钱监管工作，由人民银行和（ ）共同负责。

  A.国务院有关部门

  B.商务部

  C.金融监督管理机构

  D.银行业协会

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• 28( )是我国首部系统规范反恐怖主义工作的综合性法律。

  A.《反恐怖主义法》

  B.《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》

  C.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

  D.《反洗钱法》

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• 29银行等为自然人客户办理人民币单笔_以上或者外币等值_以上现金存取业务，应当识别客户身份。（ ）

  A.5万元； 5万美元

  B.5万元；1万美元

  C.1万元；1万美元

  D.1万元； 5000美元

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• 30银行业金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交（ ）指定的机构。

  A.财政部

  B.银行业协会

  C.人民银行

  D.国务院银行业监督管理机构

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