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反洗钱工作已经涵盖了( )、恐怖融资和扩散融资三方面内容。

发布时间:2021-10-28

A.违规行为

B.行政犯罪

C.司法处置

D.刑事犯罪

试卷相关题目

  • 1合规文化的核心是( )。

    A.法律意识

    B.道德意识

    C.价值取向

    D.制度传达

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  • 2合规风险管理的第一个阶段是( )。

    A.合规风险监测

    B.合规风险识别

    C.合规风险评估

    D.合规风险报告

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  • 3下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。

    A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险

    C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

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  • 4下列不属于商业银行合规风险管理体系基本要素的是( )。

    A.合规管理部门的组织结构和资源

    B.银行盈利目标

    C.合规风险管理计划

    D.合规政策

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  • 5商业银行的( )是商业银行构建合规风险管理体系以及制定合规管理程序、合规管理流程、合规手册、员工行为准则等合规指南的重要依据。

    A.行业准则

    B.行为规范

    C.合规政策

    D.法律准则

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  • 6 2012年,新的四十项建议确立了( )为本的基本原则。

    A.风险

    B.效用

    C.利润

    D.主权

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  • 7根据《反洗钱法》规定,( )作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。

    A.财政部

    B.商务部

    C.银保监局

    D.人民银行

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  • 8对于金融机构的反洗钱监管工作,由人民银行和( )共同负责。

    A.国务院有关部门

    B.商务部

    C.金融监督管理机构

    D.银行业协会

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  • 9( )是我国首部系统规范反恐怖主义工作的综合性法律。

    A.《反恐怖主义法》

    B.《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》

    C.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》

    D.《反洗钱法》

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  • 10银行等为自然人客户办理人民币单笔_以上或者外币等值_以上现金存取业务,应当识别客户身份。( )

    A.5万元; 5万美元

    B.5万元;1万美元

    C.1万元;1万美元

    D.1万元; 5000美元

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