试卷相关题目
- 1合规文化的核心是( )。
A.法律意识
B.道德意识
C.价值取向
D.制度传达
开始考试点击查看答案 - 2合规风险管理的第一个阶段是( )。
A.合规风险监测
B.合规风险识别
C.合规风险评估
D.合规风险报告
开始考试点击查看答案 - 3下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
开始考试点击查看答案 - 4下列不属于商业银行合规风险管理体系基本要素的是( )。
A.合规管理部门的组织结构和资源
B.银行盈利目标
C.合规风险管理计划
D.合规政策
开始考试点击查看答案 - 5商业银行的( )是商业银行构建合规风险管理体系以及制定合规管理程序、合规管理流程、合规手册、员工行为准则等合规指南的重要依据。
A.行业准则
B.行为规范
C.合规政策
D.法律准则
开始考试点击查看答案 - 6 2012年,新的四十项建议确立了( )为本的基本原则。
A.风险
B.效用
C.利润
D.主权
开始考试点击查看答案 - 7根据《反洗钱法》规定,( )作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。
A.财政部
B.商务部
C.银保监局
D.人民银行
开始考试点击查看答案 - 8对于金融机构的反洗钱监管工作,由人民银行和( )共同负责。
A.国务院有关部门
B.商务部
C.金融监督管理机构
D.银行业协会
开始考试点击查看答案 - 9( )是我国首部系统规范反恐怖主义工作的综合性法律。
A.《反恐怖主义法》
B.《全国人民代表大会常务委员会关于禁毒的决定》
C.《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》
D.《反洗钱法》
开始考试点击查看答案 - 10银行等为自然人客户办理人民币单笔_以上或者外币等值_以上现金存取业务,应当识别客户身份。( )
A.5万元; 5万美元
B.5万元;1万美元
C.1万元;1万美元
D.1万元; 5000美元
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