试卷相关题目
- 1下列关于基金管理人、基金托管人的固有财产与基金财产关系的说法中，正确的 是（ ）。
A.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产
B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产
C.基金财产独立于基金管理人的固有财产，但不独立于基金托管人的固有财产
D.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
开始考试点击查看答案 - 2利用上市公司收购，损害被收购公司合法权益，给被收购公司造成损失的，下列关于承担赔偿责任主体的说法中，错误的是（ ）。
A.收购人可能是承担赔偿责任的主体
B.收购人或收购人的控股股东、实际控制人是承担赔偿责任的主体
C.收购人的控股股东不是承担赔偿责任的主体
D.被收购人不是承担赔偿责任的主体
开始考试点击查看答案 - 3下列关于不得担任证券交易所负责人的说法中，正确的是（ ）。
A.因违法行为被取消资格的律师，不得担任证券交易所负责人
B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，不得担任证券交易所负责人
C.因违纪行为被取消资格的注册会计师，不得担任证券交易所负责人
D.因违纪行为被解除职务的证券登记结算机构负责人，不得担任证券交易所负 责人
开始考试点击查看答案 - 4当发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时 报告。下列不属于重大事件的是（ ）。
A.公司的中级管理层发生变动
B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C.公司的经营方针和经营范围的重大变化
D.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
开始考试点击查看答案 - 5进行上市收购过程中，投资者持股比例达到5%时，下列关于书面报告和公告的说法中，错误的是（ ）。
A.公告后2日内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票
B.报告期限内，该投资者不得再行买卖该上市公司的股票
C.投资者应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告
D.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之曰起 3日内，进行书面报告
开始考试点击查看答案 - 6下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法中，错误的是（ ）。
A.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.成立后无正当理由超过两个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户 资产
开始考试点击查看答案 - 7下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东的是（ ）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B.乙公司净资产占实收资本的35%
C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D.丁公司或有负债达到净资产的75%
开始考试点击查看答案 - 8下列关于证券公司变更章程重要条款规定的说法中，错误的是（ ）。
A.甲证券公司名称变更需经国务院证券监督管理机构批准
B.乙证券公司住所变更需经国务院证券监督管理机构批准
C.丁证券公司客户证券交易信息系统变更需经国务院证券监督管理机构批准
D.丙证券公司对外投资的内部审批程序变更需经国务院证券监督管理机构批准
开始考试点击查看答案 - 9在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是（ ）。
A.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的 任职资格
B.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向证监会派出机构 申请核准解除
C.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须取得任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某无需取得证监会派出机构的任职资格
开始考试点击查看答案 - 10根据《证券公司监督管理条例》，下列关于客户资产保护的说法中，正确的是（）。
A.证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金
B.客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放
C.客户存放在证券公司的交易结算资金属于证券公司
D.客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金
开始考试点击查看答案
湘公网安备:43011102000856号 
