下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法中，错误的是（）。

试卷相关题目

• 1 下列情形中，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的是（）。

  A.实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

  B.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

  C.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

  D.5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

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• 2 奖励信息、处罚处分信息效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁 入的信息，效力期限为（）年。

  A.3;5

  B.3;2

  C.2;3

  D.5;3

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• 3证券经营机构及其工作人员发现协会工作人员存在利用职务之便索取或者收受不正当利 益等违反廉洁规定行为的，证券经营机构应当在（）个工作日内，向协会报告。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 4（）对证券经营机构及其工作人员廉洁从业情况进行自律管理。

  A.中国银保监会

  B.中国人民银行

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

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• 5下列属于证券行业文化理念的是（）。

  A.公正、审慎、专业、稳健

  B.公正、诚信、公平、稳健

  C.合规、审慎、专业、公开

  D.合规、诚信、专业、稳健

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• 6 下列关于证券分析师的说法中，错误的是（）。

  A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

  B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

  C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

  D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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• 7（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构高级管理人员

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 8（）负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任^

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构高级管理人员

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 9（）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构 或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构高级管理人员

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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• 10（）对董事、高级管理人员履行廉洁从业管理职责的情况进行监督。

  A.证券经营机构董事会

  B.证券经营机构董事长

  C.证券经营机构主要负责人

  D.证券经营机构监事会

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