下列行为属于〈侧法》规定的利用未公开信息进行交易的是（）。I.上市公司董事泄露该公司重组信息II.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票III.证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票 IV.某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

试卷相关题目

• 1 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III.上市公司及其控股股东或实际控制人最近18个月内存在未履行向投资者作出的公开 承诺的行为IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有（）I.个人集资诈骗，数额在10万元以上的II.单位集资诈骗，数额在50万元以上的III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易 IV.个人或者单位，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III

  D.I、II

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• 3 根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。I.数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金II.数额巨大或者有其他严重情节的，处7年以上有期徒刑或无期徒刑，并处罚金或没收财产 III.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5 万元以上50万元以下罚金或者没收财产IV.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万 元以上50万元以下罚金

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、IV

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• 4 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。I.在招股说明书中隐瞒重要事实II.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容 III.在认股书中隐瞒重要事实IV.在财务会计报告中提供虚假事实

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 5下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券期货合约罪构成要件的有（）。I.客体要件为复杂客体 II.客观要件III.本罪的主体只能是单位 IV.本罪在主观上只能是故意构成

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 6 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）I.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构II.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为 III.构成本罪的主观方面为过失IV.本罪既处罚单位，也处罚直接负责人的主管人员和其他直接责任人员

  A.I、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 7编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果 的，处（）年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 8（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大 虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

  C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

  D.欺诈发行股票、债券罪

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• 9违反《证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金， 其财产不足以同时支付时,先承担（）责任。

  A.民事赔偿

  B.刑事

  C.行政处罚

  D.缴纳罚款

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• 10单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量 （）以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该 期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。

  A.10%

  B.30%

  C.50%

  D.70%

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