规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券发行上市保荐业务管理办法》III.《证券公司内部控制指引》 IV.《证券投资顾问业务暂行规定》

试卷相关题目

• 1 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。I.出具资产托管报告II.安全保管集合资产管理计划资产III.执行证券公司的投资或者清算指令IV.负责办理集合资产管理计划资产运行中的资金往来

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进 行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。I.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场II.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务IV.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体负责人、按年细化落实的清理计划

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III

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• 4证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁 止事项包括（）。I.向投资人承诺证券、期货投资收益 II.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.代理投资人从事证券、期货买卖

  A.I、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

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• 5 申请证券、期货投资咨询业务资格的机构应当具备的条件包括（）。I.有100万元人民币以上的注册资本II.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业 资格的专职人员 III.有健全的内部管理制度IV.有固定的北务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  A.I、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 I.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况II.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式III.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称IV.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

  A.I、II

  B.II、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 7证券自营业务的范围包括（）。I.一般上市证券的自营买卖 II.兼并收购中的买卖III.一般非上市证券的买卖IV.证券承销业务中的自营买卖

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III

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• 8经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理集合资产管理业务III.为多个客户办理定向资产管理业务 IV.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III

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• 9 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。I.具有证券经纪业务资格II.公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会调查或者正处于整改期间的情形 IV.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增 加融资融券业务后的规定

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 10证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的（）。I.保密意识 II.合规操作意识 III.风险控制意识IV.风险杜绝意识

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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