证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁 止事项包括（）。I.向投资人承诺证券、期货投资收益 II.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.代理投资人从事证券、期货买卖

试卷相关题目

• 1 申请证券、期货投资咨询业务资格的机构应当具备的条件包括（）。I.有100万元人民币以上的注册资本II.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业 资格的专职人员 III.有健全的内部管理制度IV.有固定的北务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  A.I、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2中国证监会建立管理信息系统,对财务顾问及财务顾问主办人进行持续动态监管，并将 （）记入其诚信档案。I.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的II.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定与财务顾问的专业 意见出现较大差异的III.财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的IV.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

  A.I、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III

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• 3下列选项中,属于证券公司经纪业务中账户管理内容的有（）。I.证券账户的合并、挂失补办II.账户的开立、信息变更、注销III.账户信息比对与报送IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4证券经纪业务人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当 符合的要求有（）。I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 II.向客户充分提示证券投资的风险III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 IV.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运 作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理 合同约定的,应当要求改正，未能改正的，应当拒绝执行，并向（）中国证监会派出机构 及中国证券业协会报告。I.证券公司注册地 II .证券公司住所地III.资产管理分公司所在地 IV.客户工作所在地

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、IV

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• 6 下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（）。I.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场II.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 III.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务IV.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体负责人、按年细化落实的清理计划

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III

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• 7证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进 行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。I.金融投资经验 II.风险承受能力 III.风险管理能力 IV.金融管理能力

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。I.出具资产托管报告II.安全保管集合资产管理计划资产III.执行证券公司的投资或者清算指令IV.负责办理集合资产管理计划资产运行中的资金往来

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9 规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券发行上市保荐业务管理办法》III.《证券公司内部控制指引》 IV.《证券投资顾问业务暂行规定》

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III

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• 10 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 I.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况II.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式III.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称IV.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

  A.I、II

  B.II、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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