证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的（）。I.保密意识 II.合规操作意识 III.风险控制意识IV.风险杜绝意识

试卷相关题目

• 1 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。I.具有证券经纪业务资格II.公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会调查或者正处于整改期间的情形 IV.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增 加融资融券业务后的规定

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III

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• 2经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。I.为单一客户办理定向资产管理业务 II.为多个客户办理集合资产管理业务III.为多个客户办理定向资产管理业务 IV.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III

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• 3证券自营业务的范围包括（）。I.一般上市证券的自营买卖 II.兼并收购中的买卖III.一般非上市证券的买卖IV.证券承销业务中的自营买卖

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III

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• 4 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。 I.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况II.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式III.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称IV.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

  A.I、II

  B.II、II、IV

  C.II、III

  D.I、II、III、IV

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• 5 规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券发行上市保荐业务管理办法》III.《证券公司内部控制指引》 IV.《证券投资顾问业务暂行规定》

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.II、III

  D.I、II、III

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• 6 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列（）行为。I.以欺诈手段或者其他不正当方式误导，诱导客户II.挪用客户资产III.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易IV.操纵市场

  A.I、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 7 融资融券业务客户征信调査的内容一般应包括（）。I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录IV.还款能力

  A.I、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8 下列关于融资融券业务客户选择标准的说法中，正确的有（）。I.从事证券交易时间II.信誉状况 III.资产状况 IV.账户状态

  A.I、III

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 9 证券公司代销金融产品,不得有下列（）行为。I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 III.与客户约定分享投资收益，分担投资损失IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购 买金融产品的资金

  A.I、III

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.III、IV

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• 10 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。I.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险 承受能力确定业务规模II.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易 系统予以确认III.中国结算上海分公司依据上交所确定的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质 押登记和清算交收等业务处理服务IV.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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