资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运 作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理 合同约定的,应当要求改正，未能改正的，应当拒绝执行，并向（）中国证监会派出机构 及中国证券业协会报告。I.证券公司注册地 II .证券公司住所地III.资产管理分公司所在地 IV.客户工作所在地

试卷相关题目

• 1（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券 公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构III.证券交易所 IV.中国证券业协会

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III

  开始考试点击查看答案
• 2 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。I.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明II.相关业务技术系统建设情况说明III.参与转融通业务实施方案、成险控制措施和业务管理制度 IV.公司财务状况的报告及相关材料

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 3 “荐股软件’可实现的功能包括（）。I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 II.提供具体证券投资品种选择建议 III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.III、IV

  开始考试点击查看答案
• 4 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。I.证券公司不得代客户下达交易指令II.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 III.不得代客户接收、保管或者修改交易密码IV.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

  A.I、II

  B.III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 5融资融券业务的特点包括（）。 I.多层次证券市场的基础II.发挥价格稳定器的作用III.刺激A股市场活跃IV.融资融券业务给投资者带来机遇

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 6证券经纪业务人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当 符合的要求有（）。I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 II.向客户充分提示证券投资的风险III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 IV.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 7下列选项中,属于证券公司经纪业务中账户管理内容的有（）。I.证券账户的合并、挂失补办II.账户的开立、信息变更、注销III.账户信息比对与报送IV.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 8中国证监会建立管理信息系统,对财务顾问及财务顾问主办人进行持续动态监管，并将 （）记入其诚信档案。I.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的II.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定与财务顾问的专业 意见出现较大差异的III.财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的IV.在持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

  A.I、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III

  开始考试点击查看答案
• 9 申请证券、期货投资咨询业务资格的机构应当具备的条件包括（）。I.有100万元人民币以上的注册资本II.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业 资格的专职人员 III.有健全的内部管理制度IV.有固定的北务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  A.I、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁 止事项包括（）。I.向投资人承诺证券、期货投资收益 II.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.代理投资人从事证券、期货买卖

  A.I、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、II、III

  开始考试点击查看答案