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 证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立()。I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易证券交收账户

发布时间:2021-12-21

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试卷相关题目

  • 1 证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有()。I.制定融资融券血务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具 备的条件和开户申请材料的审查要点与程序II.建立客户信用评估制度III.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状 况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性 IV.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

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  • 2投资者存在尚未了结的融券交易的,在()情形下,应当按照融券数量对证券公司进行 补偿。I.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 II.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公司 补偿对应数量的股票红利或权证等证券III.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 IV.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公 司和融券投资者根据双方约定处理

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  • 3 下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。I.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券III. 泄露客户资料IV.侵占、损害客户的合法权益

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  • 4 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。I.负责制定融资融券业务操作流程II.选择可从事融资融券业务的分支机构III.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 IV.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

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  • 5 在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低,可能出现的情形有()。I.证券公司相应降低对其的授信额度II. 证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 III.可能会给客户造成经济损失IV.担保物被证券公司强制平仓

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  • 6 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行()。 I.征信 II.评估 III.审批 IV.质押

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  • 7深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括()。I.特定证券品种的交易 II.协议转让III.大宗交易 IV.融资融券交易

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  • 8 客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括()。I.信用证券账户 II.信用资金账户III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易证券交收账户

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  • 9 证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将()在营业场所的显 著位置予以公示。I.收费相关法规 II.客户相关资料 III.收费项目 IV.收费标准

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  • 10 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有()。I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例II.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知 客户在一定的期限内补交差额III.客户未能按期交足差额,证券公司应当立即按照约定处分其担保物IV.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物

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