证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显 著位置予以公示。I.收费相关法规 II.客户相关资料 III.收费项目 IV.收费标准

试卷相关题目

• 1 客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括（）。I.信用证券账户 II.信用资金账户III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易证券交收账户

  A.I、IV

  B.I、II

  C.I、III

  D.II、IV

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• 2深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。I.特定证券品种的交易 II.协议转让III.大宗交易 IV.融资融券交易

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 I.征信 II.评估 III.审批 IV.质押

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.II、III

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• 4 证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易证券交收账户

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.II、IV

  D.III、IV

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• 5 证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。I.制定融资融券血务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具 备的条件和开户申请材料的审查要点与程序II.建立客户信用评估制度III.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状 况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 IV.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有（）。I.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例II.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知 客户在一定的期限内补交差额III.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物IV.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7开展债券回购交易业务的主要场所有（）。I.深圳证券交易所II.证券结算公司III.上海证券交易所IV.全国银行间同业拆借中心

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8信用交易包括（）。I.融券交易 II.期权交易III.融资交易 IV.远期交易

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、III

  D.I、II、IV

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• 9证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的，中 国证监会及其派出机构可以釆取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检査次数并提 交合规检查报告、（）等监管措施。I.责令改正 II.责令清理违规业务III.责令处分有关人员 IV.责令暂停新增客户

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.I、III

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• 10 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实 行留痕管理。I.业务推广 II.协议签订 III.服务提供 IV.注册登记

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.II、IV

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