下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（）。I.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券III. 泄露客户资料IV.侵占、损害客户的合法权益

试卷相关题目

• 1 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。I.负责制定融资融券业务操作流程II.选择可从事融资融券业务的分支机构III.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 IV.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 2 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。I.证券公司相应降低对其的授信额度II. 证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险 III.可能会给客户造成经济损失IV.担保物被证券公司强制平仓

  A.I、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、IV

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• 3 中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（） 等进行非现场检査和现场检查。I.客户选择 II.合同签订III.担保物的收取和管理 IV.补交担保物的通知以及处分担保物

  A.I、III、IV

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包 括（）。I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格II.证券投资顾问的姓名及其登记编码III.投资风险由公司承担IV.证券投资顾问服务的内容和方式

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

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• 5 下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。I.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机 构擅自对外办理相关业务 II.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%III.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%IV.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

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• 6投资者存在尚未了结的融券交易的，在（）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行 补偿。I.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 II.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司 补偿对应数量的股票红利或权证等证券III.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理 IV.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公 司和融券投资者根据双方约定处理

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III

  D.I、II、III、IV

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• 7 证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（）。I.制定融资融券血务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具 备的条件和开户申请材料的审查要点与程序II.建立客户信用评估制度III.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状 况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 IV.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。I.融券专用证券账户 II.融资专用资金账户III.客户信用交易担保资金账户 IV.信用交易证券交收账户

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.II、IV

  D.III、IV

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• 9 证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（）。 I.征信 II.评估 III.审批 IV.质押

  A.I、II

  B.I、IV

  C.III、IV

  D.II、III

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• 10深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（）。I.特定证券品种的交易 II.协议转让III.大宗交易 IV.融资融券交易

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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