证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。I.将自营业务与代理业务混合操作 II.以自营账户为他人买卖证券III.委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券

试卷相关题目

• 1 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。I.中国证监会统一印制的申请表II.企业法人营业执照 III.公司章程IV.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2 证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行 初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估， 并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。I.证券专业知识 II.证券投资经验和风险偏好III.年龄 IV.财务与收入状况

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或 者客户提供证券、期货投资咨询服务。I.勤勉尽责 II.平等自愿 III.诚实 IV.谨慎

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4（）及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员有失诚信、违反法律、行政法规或 者《证券发行与承销管理办法》的规定，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责 令改正、监管谈话、出具瞥示函、责令公开说明、认定为不适合人选等监管措施，并记入诚 信档案。I.发行人 II.证券公司 III.证券服务机构 IV.投资者

  A.II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III.上市公司及其控股股东或者实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公 开承诺的行为IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.III、IV

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• 6下列属于证券经纪业务特点的有（）。I.证券经纪商的中介性 II.业务对象的针对性III.客户指令的权威性 IV.客户资料的保密性

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、III、IV

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• 7 下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范 围内从事经营活动II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应 当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载留存III.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、 保管、交接等内控流程IV.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8 发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。I.简单 II.复杂 III.真实 IV.准确

  A.III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 9 中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购 重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调査义务的证明文件材料、工作档案和工作 底稿。

  A.审慎监管

  B.忠实勤勉

  C.诚实信用

  D.平等自愿

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• 10证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合 同、数据信息等资料，保存期限不得少于（）年。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.10

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