（）及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员有失诚信、违反法律、行政法规或 者《证券发行与承销管理办法》的规定，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责 令改正、监管谈话、出具瞥示函、责令公开说明、认定为不适合人选等监管措施，并记入诚 信档案。I.发行人 II.证券公司 III.证券服务机构 IV.投资者

试卷相关题目

• 1 上市公司存在下列（）情形之一的,不得公开发行证券。I.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 II.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责III.上市公司及其控股股东或者实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公 开承诺的行为IV.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违 规被中国证监会立案调查

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.III、IV

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• 2 证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。I.在执业过程中索取或收受客户的款项财务II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

  A.III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及其客户资金存管等业 务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

  A.III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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• 4 证券金融公司应当自每月结算之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 5证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归挡管理，相关业务档案的 保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 6 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）态度，为投资人或 者客户提供证券、期货投资咨询服务。I.勤勉尽责 II.平等自愿 III.诚实 IV.谨慎

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 证券公司应当根据客户的（），在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行 初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估， 并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。I.证券专业知识 II.证券投资经验和风险偏好III.年龄 IV.财务与收入状况

  A.II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。I.中国证监会统一印制的申请表II.企业法人营业执照 III.公司章程IV.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 9 证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。I.将自营业务与代理业务混合操作 II.以自营账户为他人买卖证券III.委托其他证券经营机构代为买卖证券 IV.以他人名义为自己买卖证券

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 10下列属于证券经纪业务特点的有（）。I.证券经纪商的中介性 II.业务对象的针对性III.客户指令的权威性 IV.客户资料的保密性

  A.III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、III、IV

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