下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

试卷相关题目

• 1用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券 账户是（）。

  A.融券专用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 2证券公司对融资融券业务要实行（）管理。

  A.分散

  B.分业

  C.集中统一

  D.分部门

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• 3 账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核査。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.2

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• 4根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶 劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情 节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁入措施。

  A.3—5年

  B.5—10年

  C.10—15年

  D.终身

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• 5 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）。

  A.处以50万元以上500万元以下的罚款

  B.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  C.没收违法所得

  D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担刑事责任

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• 6 客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。

  A.买券还券

  B.直接还券

  C.直接还款

  D.买券还款

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• 7（）可以作为并购重组支付手段。

  A.优先股

  B.普通股

  C.绩优股

  D.蓝筹股

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• 8 按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.技术风险

  D.信息风险

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• 9 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

  B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

  C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定 在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

  D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

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• 10单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管 理计划资产净值的（）。

  A.5%

  B.1%

  C.3%

  D.2%

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