根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶 劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情 节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁入措施。

试卷相关题目

• 1 证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括（）。

  A.处以50万元以上500万元以下的罚款

  B.对直接负责的主管人员处以20万元以上200万元以下的罚款

  C.没收违法所得

  D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担刑事责任

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• 2 在融资融券业务中,证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（）规定 的格式申报强制平仓指令。

  A.证券公司

  B.证券公司和客户的约定

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 3 下列融资保证金比例的公式正确的是（）。

  A.融资保证金比例=保证金+(融资买入证券数量x买入价格)x100%

  B.融资保证金比例=保证金+(融券买入证券数量x买入价格)x100%

  C.融资保证金比例=保证金+(融券买入证券数量x卖出价格)x100%

  D.融资保证金比例=保证金+(融资买入证券数量x卖出价格)x100%

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• 4 证券公司应当按照（）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

  A.债券

  B.股票

  C.证券投资基金

  D.权证

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• 5申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。

  A.3个月

  B.半年

  C.1年

  D.2年

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• 6 账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核査。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.2

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• 7证券公司对融资融券业务要实行（）管理。

  A.分散

  B.分业

  C.集中统一

  D.分部门

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• 8用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券 账户是（）。

  A.融券专用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.客户信用交易担保资金账户

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• 9下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

  A.证券经纪商的中介性

  B.业务对象的广泛性

  C.客户资料的保密性

  D.证券数据的透明性

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• 10 客户融资买入证券的，应当以（）方式偿还向证券公司融入的资金。

  A.买券还券

  B.直接还券

  C.直接还款

  D.买券还款

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